
国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
第三十条 加强合规考核评价,把合规经营管理情况纳入对各部门和所属企业负责人的 年度综合考核。对所属企业和员工合规职责履行情况进行评价,并将结果作为员工考核、干 部任用、选优评先等工作的重要依据。
第三十一条 强化合规管理信息化建设,通过信息化手段优化管理流程,记录和保存相 关信息。运用大数据等工具,加强对经营管理行为依法合规情况的实时在线监控和风险分析, 实现信息集成与共享。
第三十二条 完善激励约束机制,对在合规管理体系建设中作出重要成绩、有效防范重 大合规风险或对挽回重大损失作出突出贡献的集体和个人,应当予以表彰和奖励;对于落实 合规管理工作不力,忽视重大合规风险或违规经营造成重大损失的,要严肃问责,按照有关 规定追究企业相关领导及人员责任。
第三十三条 建立专业化、高素质的合规管理队伍。各企业应当根据业务规模、合规风 险水平等因素配备专职合规管理人员。持续加强业务培训,提升队伍能力水平。
境外经营重要地区、重点项目应当明确合规管理机构或配备专职人员,切实防范合规风 险。
第三十四条 重视合规培训,结合法治宣传教育,建立制度化、常态化培训机制,确保 员工理解、遵守企业合规目标和要求。
第三十五条 积极培育合规文化,通过制定发放合规手册、签订合规承诺书等方式,强 化全员安全、质量、诚信和廉洁等意识,树立依法合规、守法诚信的价值观,筑牢合规经营 的思想基础。
第三十六条 建立合规报告制度,发生较大合规风险事件,合规管理牵头部门和相关部 门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事件应当及时向市国资委和有 关部门报告。
合规管理牵头部门应于每年年底全面总结合规管理工作情况,起草年度报告并及时报送 市国资委。合规管理的年度报告根据企业实际,可以与企业的风险管理、内部控制、法务等 其他工作报告合并编写及上报,年度报告应当提交企业董事会审议。
广州市市属企业合规管理指引 (试行)
第六章 附 则
第三十七条 市属企业应根据本指引,结合实际制定合规管理制度。国家法律法规对上 市公司另有规定的,从其规定。
委托监管企业的合规管理工作,参照本指引操作。
第三十八条 本指引由市国资委负责解释。
第三十九条 本指引自公布之日起施行。
广州市市属企业违规经营投资问题线索查处工作指引
广州市市属企业违规经营投资问题 线索查处工作指引
(穗国资监督〔2021〕3 号)
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