国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
( 一) 在其分管领域的工作中主动倡导合规经营理念，积极培育合规文化，在经营决策 过程中认真履行合规管理职能，严守合规底线，注意识别和防范合规风险，主动落实合规管 理要求；
(二) 推动并提升其分管领域合规管理的有效性，重点关注合规管理制度流程是否健全 完备、落实执行是否充分到位，督导、提醒其下属各单位负责人认真履行合规管理职责，落 实合规管理要求,发现问题时要求下属单位及人员及时整改；
(三) 支持并配合督察长和合规部门的工作，主动听取公司合规部门及下属各单位合规 管理人员的合规意见，并给予充分关注；
(四) 督促分管下属单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查，严格按照公司 规定进行合规问责，并落实整改措施；
(五) 发现违法违规行为或合规风险隐患时，主动及时向督察长报告。
第十条 基金管理公司工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为 的合规性负责，履行下列合规管理职责：
( 一) 主动了解、掌握相关法律、法规和自律规则，在各项业务中严格遵守法规和制度 的规定，落实合规工作要求；
(二) 积极参加合规培训和合规宣导活动；
(三) 根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；
(四) 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；
(五) 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；
(六) 发现合规风险后，按照公司规定及时进行报告；
(七) 出现违规行为和风险事件时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要
。
第十一条 督察长应当按照《办法》的规定履行职责，指导合规管理部门开展合规管理 工作，包括但不限于合规审查、合规检查、合规咨询、合规宣导与培训、合规情况报告等。
督察长不得有下列行为：
( 一) 擅离职守，无故不履行职责；
(二) 违反规定授权他人代为履行职责；
(三)对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚
假报告；
(四) 利用履行职责之便谋取私利；
证券投资基金管理公司合规管理规范
(五) 滥用职权，干预基金及公司的正常经营运作；
(六) 其他损害基金份额持有人或者公司利益的行为。
第十二条 督察长及合规管理人员应当严格遵守保密制度，对在履行职责中掌握的非公 开信息负有保密义务，不得违反法律法规及公司规定向其他机构、人员泄漏非公开信息，或 者利用非公开信息为自己或者他人进行证券投资活动。
督察长及合规管理人员履行职责时，对与本人有利益冲突的事项应当回避。
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