佛山市市属国有企业合规管理指引 (试行)

体系，树立依法合规、守法诚信的价值观，不断提升广大员工的合规意识和行为自觉，营造 依规办事、按章操作的合规氛围，确保企业依法合规经营，有效防控合规风险。

第四条 市属国有企业应当按照以下原则建立健全合规管理体系：

( 一) 全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子公司和分支机构、 全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。

(二) 强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职 责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落 实。

(三) 协同联动。推动合规管理与法律风险防范、纪检监察、审计、内控、风险管理等 工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

(四) 客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合 规管理牵头部门独立履行合规管理职责，不受其他部门和人员的干涉。

第五条 市国资委负责指导监督市属国有企业合规管理工作。

第二章 合规管理职责

第六条 党委会的合规管理职责主要包括：

( 一) 发挥把方向、管大局、保落实的重要作用，全面领导、统筹推进合规管理工作；  (二) 推动科学立规、严格执规、 自觉守规、严惩违规； (三) 研究合规管理负责人人选、 合规管理牵头部门设置； (四) 对董事会、监事会、高级管理人员的合规经营管理情况进行 监督； (五) 对合规管理的重大事项研究提出意见；  (六) 按照权限研究或决定对有关违规 人员的处理及容错免责事项。

第七条 董事会的合规管理职责主要包括：

( 一) 批准企业合规管理战略规划、基本制度及年度报告；  (二) 推动完善合规管理体 系； (三) 决定合规管理负责人的任免； (四) 决定合规管理牵头部门的设置和职能；  (五) 研究决定合规管理有关重大事项； (六) 审议企业合规管理年度工作情况报告；  (七) 合理 配置合规管理工作所需的相关资源； (八) 公司章程规定的其他合规管理职责。

第八条 监事会的合规管理职责主要包括：

佛山市市属国有企业合规管理指引 (试行)

( 一) 监督董事会的决策与流程是否合规；  (二) 监督董事和高级管理人员合规管理职 责履行情况；(三) 对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议；

(四) 向董事会提出撤换企业合规管理负责人的建议；(五) 公司章程规定的其他合规职责。 第九条