国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
第十七条 强化境外投资经营行为的合规管理：
( 一) 深入研究投资所在国或地区法律法规、国际通行规则及国际上具有广泛影响力的 特定国家或地区合规要求，全面掌握禁止性规定及可能导致“长臂管辖”的合规风险点，明 确境外投资经营行为的红线、底线。
(二) 健全境外合规经营的制度、体系、流程，重视开展项目的技术、市场、财务、法 律合规等方面的论证和尽职调查，按照要求履行资产评估或估值程序。依法加强对境外机构 的管控，规范境外机构经营管理行为。
(三) 定期开展对境外投资经营行为合规风险评估，形成境外投资经营行为合规风险书 面评估报告，并提出整改或预防意见。
定期排查梳理境外投资经营业务的风险状况，重点关注投资保护、市场准入、外汇与贸 易管制、环境保护、税收劳工等高风险领域以及重大决策、重大合同、大额资金管控和境外 子企业公司治理等方面存在的合规风险。
(四)建立健全境外合规风险应对机制，妥善处理风险并及时报告，防止风险扩大蔓延， 对识别评估的各类风险采取恰当的控制和补救措施。
第四章 合规管理运行
第十八条 建立健全合规管理制度，制定全员普遍遵守的合规行为规范，针对重点领域 制定专项合规管理制度，并根据法律法规变化和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为 内部规章制度。
第十九条 建立合规风险识别预警机制，全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风
险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可 能产生较严重后果的风险及时发布预警。企业业务部门负责本领域合规风险预警工作。
第二十条 建立合规联席会议机制，联席会议由合规管理负责人召集和主持，通过定期 会议等形式研究、指导、协调、部署合规管理各项工作。
广东省省属企业违规经营投资责任追究实施办法 (试行)
第二十一条 加强合规风险应对，针对发现的风险制定预案，采取有效措施，及时应对 处置。对于重大合规风险事件，合规委员会统筹领导，合规管理负责人牵头，相关部门协同 配合，最大限度化解风险、降低损失。
第二十二条 建立健全合规审查机制，将合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、 重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序，及时对不合规的内容提出修改建 议，未经合规审查不得实施。
合规审查按照业务涉及内容，由相应业务部门组织。
第二十三条 强化违规问责，完善违规行为处罚机制，明晰违规责任范围，细化惩处标
准，建立容错免责制度，把是否依法合规作为免责认定的重要依据。畅通举报渠道，针对反 映的问题和线索，及时开展调查，严肃追究违规人员责任。
第二十四条 开展合规管理评估，定期对合规管理体系的有效性进行分析，对重大或反 复出现的合规风险和违规问题，深入查找根源，完善相关制度，堵塞管理漏洞，强化过程管 控，持续改进提升。
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