
国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
(四) 规范境内外商贸业务合规。遵从境内外商贸业务所在地的法律法规,包括中国、 联合国、世贸组织、欧盟、境外国家 (地区) 等的贸易、出口管制和制裁法律法规。积极对 标业界最佳实践,将贸易合规嵌入公司制度与流程,加强对采购、销售、供应、服务等各个 业务环节的贸易合规管理与监督。持续对管理层和员工提供各种形式的贸易合规培训,提升
省属企业“合规管理强化年”行动方案
管理层和员工的贸易合规意识。正确理解和准确把握融资性贸易业务的实质,不得违反规定 开展融资性贸易业务或“空转”“走单”等虚假贸易业务。推进公司高质量发展,适时退出 低水平、低毛利的贸易业务,对不符合企业发展战略,不具备竞争优势、缺乏发展潜力的非 主业、非优势贸易业务,要坚决限期清理退出,促进公司转型升级。要严格业务审核程序, 规范授权审核制度,严格落实追责问责。加强对质押融资、存货分类、资金收付、客户信用、 合同管理等重点环节的风险管控,切实加强商贸业务风险防范。
第四章 工作方式
第十一条 省国资委按照“分类推进,推动试点”的工作方式,指导监督省属企业对标 ISO37301 国际标准,高标准、严要求地开展“合规管理强化年”各项工作,做到成熟一个 贯标一个,力争通过三年努力,全部省属企业通过 ISO37301 贯标认证。
各企业按照如下分类推进相关工作:
( 一) 优化提升类。优化提升类企业的工作重点是争创优、全覆盖、树典型。指导企业 按照合规管理体系国际标准持续提升合规管理建设工作质量,积极研究探索在下级子企业全 面铺开合规管理建设工作。力争通过一年努力,优化提升类企业通过 ISO37301 贯标认证, 形成好的做法和经验,为其他企业推进合规管理建设工作提供借鉴。
(二) 稳步推进类。稳步推进类企业工作重点是抓对标、查缺漏、重实效。企业探索建 立年度合规管理工作报告制度,强化合规管理对标建设工作,仔细梳理企业合规管理体系建 设中缺漏工作环节,落实整改工作措施,稳步提升企业合规管理建设工作实效,建立健全横 向到边、纵向到底、高效运行的合规管理体系。力争通过两年努力,稳步推进类企业通过 ISO37301 贯标认证。
(三) 指导监督类。指导监督类企业的工作重点是抓规划、补短板、强体系。企业应全 面开展合规管理整体规划工作,建立健全工作机制,明确工作职责,制定工作台账,补强工 作短板,力争通过一年努力,企业建立起组织体系基本完备、制度体系全面覆盖、运营体系 联动流畅、保障体系有效运作的合规管理工作体系。力争通过三年努力,指导监督类企业通 过 ISO37301 贯标认证。
明确广晟集团作为指导监督类企业中重点推进试点企业。省国资委重点加强对广晟集团 合规管理强化建设工作的指导,建立定期工作报告机制,结合实际对广晟集团合规建设实施 方案以及重要节点工作进行把关,督促广晟集团按照省国资委“合规管理强化年”工作要求, 以国内外先进企业为标杆、以体系可被认证为目标、以“服务主业与管控并进”为原则,建
省属企业“合规管理强化年”行动方案
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