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佛山市市属国有企业合规管理指引 (试行)
第三十五条 积极培育合规文化，通过制定发放合规手册、签订合规承诺书等方式，强 化全员安全、质量、诚信和廉洁等意识，树立依法合规、守法诚信的价值观，筑牢合规经营 的思想基础。
第三十六条 建立合规报告制度，发生较大合规风险事件，合规管理牵头部门和相关部 门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事件应当及时向市国资委和有 关部门报告。
合规管理牵头部门应于每年年底全面总结合规管理工作情况，起草年度报告，经董事会 审议通过后及时报送市国资委。合规管理的年度报告根据企业实际，可以与企业的风险管理、 内部控制、法务等其他工作报告合并编写。
第六章 附 则
第三十七条 市属国有企业根据本指引，结合实际制定合规管理制度，全面加强和指导
所属企业的合规管理工作。国家法律法规对上市公司另有规定的，从其规定。 第三十八条 本办法由市国资委负责解释。
第三十九条 本指引自印发之日起施行。
二、行业规范
证券公司合规管理实施指引
证券公司合规管理实施指引
(中证协发〔2017〕208 号)
各证券公司：
为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，提升证 券公司合规管理水平，我会组织起草了《证券公司合规管理实施指引》，经协会第六届常务 理事会第 2 次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自 2017 年 10 月 1 日起实施。
中国证券业协会 2017 年 9 月 8 日
第一章 总则
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