国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
第四十一条 在第三方机制运行期间，如发现第三方组织或其组成人员存在行为不当或 者涉嫌违法犯罪的，应及时向涉案企业反馈，向负责选任第三方组织的第三方机制管委会反 映或者提出异议，或者向负责办理案件的人民检察院提出申诉、控告。
第四十二条 律师开展涉案企业合规整改法律服务，应恪尽职守，履行以下义务：
( 一) 遵纪守法，勤勉尽责，客观中立；
(二) 不得泄露履职过程中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；
(三) 不得利用履职便利，索取、收受贿赂或者非法侵占涉案企业、个人的财物；
(四) 不得利用履职便利，干扰涉案企业正常生产经营活动。
第四十三条 律师参加第三方组织，作为第三方组织构成人员的，在履行第三方监督评 估职责期间不得违反规定接受可能有利益关系的业务；在履行第三方监督评估职责结束后一 年以内，律师及其所在律师事务所不得接受涉案企业、个人或者其他有利益关系的单位、人 员的业务。
第七章 企业合规评估法律服务
第四十四条 企业合规评估目前主要包括企业自身开展的合规评估和检察机关组织的 涉案企业合规第三方监督评估。
第四十五条 企业自身开展的合规评估，律师可对企业某一段时期的合规情况进行评估 并形成合规评估报告，将合规业务运行过程中各个部门的实施情况、出现的合规风险和违规 行为向组织体系中的最高管理层报告，以便企业自上而下对相关问题进行整改。
第四十六条 在涉案企业合规第三方监督评估方面，依据《关于建立涉案企业合规第三 方监督评估机制的指导意见 (试行) 》，对符合企业合规改革试点适用条件的，由第三方监 督评估机制管理委员会选任组成的第三方组织，对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监 督和考察。律师可以申请加入专业人员名录库，被抽取成为第三方组织成员，对涉案企业进 行监督评估。
第四十七条 律师受企业委托制作合规评估报告时，一般应注意以下要点 (注 2) ：
律师开展企业合规法律服务业务指引
( 一) 合规管理工作总体情况：企业依据合规制度开展的工作情况，主要涉及合规管理 方面的组织领导、职责分工、运行机制、制度建设、重点领域、重点环节、合规培训等内容， 包括举措、效果等。如企业有出台合规指引或文件的，列出名称、文号和内容。
(二) 合规管理重点工作情况：选择相应角度，总结企业合规管理做法、经验和成效。 包括但不限于管理层对合规管理的参与，合规管理体制机制建设、队伍建设、文化建设和信 息化建设，合规管理思路和方法创新等。
(三) 重大合规事件情况：一般涉及重大合规事件的需要全部列出。1．标准：与合规 相关的，被监管机构行政处理 (约谈、通报批评、责令整改) 或行政处罚事件或刑事处罚事 件。2．级别：行政处理、行政处罚和刑事处罚，涉及合规的分两类：一类是结案的，一类 是处于听证、行政复议或立案调查阶段的。
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