
国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
(十) 合规委员会或合规管理负责人交办的其他工作。
市属企业规模较小的下属企业,可以设立合规团队或合规专员岗位,也可以将相应合规 管理职责归入法律事务部门或相关职能部门,或者委托外部律师提供合规管理服务。
第十三条 市属企业的合规管理负责人、合规人员应当具有与其履行职责相适应的资 质、经验和专业知识,熟练掌握法律法规、监管规定、行业准则、企业章程及规章制度等。
第十四条 市属企业应科学有效确立合规风险管理的三道防线:业务部门是防范合规风 险的第一道防线,业务部门负责人及业务人员应当承担职责范围内的首要合规责任;合规管 理牵头部门是防范合规风险的第二道防线,同时也是合规管理体系建设的责任单位;内部审 计和纪检监察部门是防范合规风险的第三道防线,根据职责开展合规风险防控。
第十五条 业务部门负责本领域的日常合规管理工作,按照合规要求完善业务管理制度 和流程,主动开展合规风险识别、分析和隐患排查,发布合规预警,组织合规审查,及时向 合规管理牵头部门通报风险事项,妥善应对合规风险事件,做好本领域合规培训和商业伙伴
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