
国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
工作。
第六十五条 核查工作可以采取以下工作措施核查取证:
( 一) 与被核查事项有关的人员谈话,形成核查谈话记录,并要求有关人员作出书面说 明。
(二) 查阅、复制被核查企业的有关文件、会议纪要 (记录) 、资料和账簿、原始凭证 等相关材料。
(三) 实地核查企业实物资产等。
(四) 委托具有相应资质的专业机构对有关问题进行审计、评估或鉴证等。
(五) 其他必要的工作措施。
第六十六条 在核查期间,对相关责任人未支付或兑现的绩效年薪、任期激励收入、中 长期激励收益等均应暂停支付或兑现;对有可能影响核查工作顺利开展的相关责任人,可视 情况采取停职、调离工作岗位、免职等措施。
广东省省属企业违规经营投资责任追究实施办法 (试行)
第六十七条 在重大违规经营投资事项核查工作中,对确有工作需要的,负责核查的部 门可请纪检监察机构提供必要支持。
第六十八条 核查工作一般应于 6 个月内完成,根据工作需要可以适当延长。
第六十九条 核查工作结束后,一般应当听取企业和相关责任人关于核查工作结果的意
见,形成资产损失情况核查报告和责任认定报告。
第七十条 省国资委根据核查工作结果,按照干部管理权限和相关程序对相关责任人追 究处理,形成处理决定,送达有关企业及被处理人,并对有关企业提出整改要求。
第七十一条 被处理人对处理决定有异议的,可以在处理决定送达之日起 15 个工作日
内,提出书面申诉,并提供相关证明材料。申诉期间不停止原处理决定的执行。
第七十二条 省国资委或省属企业作出处理决定的,被处理人向作出该处理决定的单位 申诉;省属企业所属子企业作出处理决定的,向上一级企业申诉。
第七十三条 省国资委和企业应当自受理申诉之日起 30 个工作日内复核,作出维持、 撤销或变更原处理决定的复核决定,并以适当形式告知申诉人及其所在企业。
第七十四条 省属企业应当按照整改要求,认真总结吸取教训,制定和落实整改措施, 优化业务流程,完善内控体系,堵塞经营管理漏洞,建立健全防范经营投资风险的长效机制。
第七十五条 省属企业应在收到处理决定之日起 60 个工作日内,向省国资委报送整改 报告及相关材料。
第七十六条 省国资委和省属企业应当按照有关信息公开规定,逐步向社会公开违规经 营投资核查处理情况和有关整改情况等,接受社会监督。
第七十七条 积极运用信息化手段开展责任追究工作,推进相关数据信息的报送、归集、 共享和综合利用,逐步建立违规经营投资损失和责任追究工作信息报送系统、省属企业禁入 限制人员信息查询系统等,加大信息化手段在发现问题线索、专项核查、责任追究等方面的 运用力度。
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