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国有企业合规管理法律法规及政策文件汇编 (下篇)

2023-05-04 17:19:25【大中小】

环节的风险控制节点和管控措施。采用信息化、数字化、智能化手段，实现风险“早发现、早预警、早处置”。

(三) 强化招标采购管理。按照不相容职务分离控制等内控要求，实现招标文件编制起草与审核等职责的有效分离和相互制衡。全面清理招标文件中违反公平竞争要求的条件和门槛，实现择优竞价。合理控制投标价下浮比例，有效管控成本。明确招标人评标代表的专业要求及履职要求，加强招标代理机构管理，切实维护招标人权益。建立供应商信用评价体系，重点考核中标人的人员配备、设备投入、质量安全、工程变更、工期控制、协调配合与服务等情况。推动重大工程招标实行清标，对投标文件是否完全响应招标文件要求等重点内容进行实质审查，提高评标的准确性和科学性。

(四) 规范境内外商贸业务合规。遵从境内外商贸业务所在地的法律法规，包括中国、联合国、世贸组织、欧盟、境外国家 (地区) 等的贸易、出口管制和制裁法律法规。积极对标业界最佳实践，将贸易合规嵌入公司制度与流程，加强对采购、销售、供应、服务等各个业务环节的贸易合规管理与监督。持续对管理层和员工提供各种形式的贸易合规培训，提升

省属企业“合规管理强化年”行动方案

管理层和员工的贸易合规意识。正确理解和准确把握融资性贸易业务的实质，不得违反规定开展融资性贸易业务或“空转”“走单”等虚假贸易业务。推进公司高质量发展，适时退出低水平、低毛利的贸易业务，对不符合企业发展战略，不具备竞争优势、缺乏发展潜力的非主业、非优势贸易业务，要坚决限期清理退出，促进公司转型升级。要严格业务审核程序，规范授权审核制度，严格落实追责问责。加强对质押融资、存货分类、资金收付、客户信用、合同管理等重点环节的风险管控，切实加强商贸业务风险防范。

第四章工作方式

第十一条省国资委按照“分类推进，推动试点”的工作方式，指导监督省属企业对标 ISO37301 国际标准，高标准、严要求地开展“合规管理强化年”各项工作，做到成熟一个贯标一个，力争通过三年努力，全部省属企业通过 ISO37301 贯标认证。

各企业按照如下分类推进相关工作：

( 一) 优化提升类。优化提升类企业的工作重点是争创优、全覆盖、树典型。指导企业按照合规管理体系国际标准持续提升合规管理建设工作质量，积极研究探索在下级子企业全面铺开合规管理建设工作。力争通过一年努力，优化提升类企业通过 ISO37301 贯标认证，形成好的做法和经验，为其他企业推进合规管理建设工作提供借鉴。

(二) 稳步推进类。稳步推进类企业工作重点是抓对标、查缺漏、重实效。企业探索建立年度合规管理工作报告制度，强化合规管理对标建设工作，仔细梳理企业合规管理体系建设中缺漏工作环节，落实整改工作措施，稳步提升企业合规管理建设工作实效，建立健全横向到边、纵向到底、高效运行的合规管理体系。力争通过两年努力，稳步推进类企业通过 ISO37301 贯标认证。

(三) 指导监督类。指导监督类企业的工作重点是抓规划、补短板、强体系。企业应全面开展合规管理整体规划工作，建立健全工作机制，明确工作职责，制定工作台账，补强工作短板，力争通过一年努力，企业建立起组织体系基本完备、制度体系全面覆盖、运营体系联动流畅、保障体系有效运作的合规管理工作体系。力争通过三年努力，指导监督类企业通

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