证券公司合规管理实施指引

第十五条 证券公司开展合规检查，应当遵循客观、谨慎、高效原则，并可与公司的风 险管理、 内部审计活动共同开展。

合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列情形时，应当进行专项检查：

( 一) 公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；

(二) 公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的；

(三) 公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；

(四) 监管部门或自律组织要求的；

(五) 其他有必要进行专项检查的情形。

证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。

第十六条 证券公司下属各单位及其工作人员在经营管理和执业过程中，遇到法律、法 规和准则适用与理解的问题时，可以向合规总监和合规部门进行咨询，合规总监和合规部门 应当基于专业分析和判断为其提供合规咨询意见。

重要事项的合规咨询应当以书面形式提出，合规总监、合规部门应当作出书面回复。

对于法律、法规和准则规定不明确、规定有冲突或规定缺失的咨询事项，合规部门应当 进行合规分析与论证，出具尽可能准确、客观和完整的合规咨询意见，并就所依据的法律法 规及其适用的理解予以说明。

合规咨询不能取代合规审查和合规检查。合规咨询意见作为提出咨询的下属各单位及其 工作人员进行决策或业务管理活动时的参考意见，不能取代合规审查意见或合规检查结论。

第十七条 证券公司应当开展多种形式的合规宣导与培训，制定行为守则、合规手册等 文件，帮助工作人员及时知晓、正确理解和严格遵循法律、法规和准则要求，倡导和推进合 规文化建设。

合规部门负责对证券公司各部门合规宣导与培训工作的落实情况进行督导。

第十八条 证券公司应当运用信息技术手段对反洗钱、信息隔离墙管理、工作人员职务 通讯行为、工作人员的证券投资行为等进行监测，发现违法违规行为和合规风险隐患，应当 及时处理。

合规监测可由合规部门或其他部门单独或联合组织实施，也可以在公司总部指导下由下 属各单位组织实施。

第十九条 证券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时，应当要求合规总监出 具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于 15%；对于 重大合规事项，可制定一票否决制度。

证券公司合规管理实施指引

第二十条 证券公司应当建立合规问责机制，对在经营管理及执业过程中违反法律、法 规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。

因合规问责所导致的绩效考核扣分不受上述合规性专项考核比例的限制。

合规总监对合规问责有建议权、知情权和检查权。公司下属各单位应当向合规总监反馈 合规问责的最终执行情况。