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国有企业合规管理法律法规及政策文件汇编 (下篇)

2023-05-04 17:19:25【大中小】

； (五) 对合规管理的重大事项研究提出意见； (六) 按照权限研究或决定对有关违规人员的处理及容错免责事项。

第七条董事会的合规管理职责主要包括：

( 一) 批准企业合规管理战略规划、基本制度及年度报告； (二) 推动完善合规管理体系； (三) 决定合规管理负责人的任免； (四) 决定合规管理牵头部门的设置和职能； (五) 研究决定合规管理有关重大事项； (六) 审议企业合规管理年度工作情况报告； (七) 合理配置合规管理工作所需的相关资源； (八) 公司章程规定的其他合规管理职责。

第八条监事会的合规管理职责主要包括：

佛山市市属国有企业合规管理指引 (试行)

( 一) 监督董事会的决策与流程是否合规； (二) 监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；(三) 对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议；

(四) 向董事会提出撤换企业合规管理负责人的建议；(五) 公司章程规定的其他合规职责。第九条经理层的合规管理职责主要包括：

( 一) 根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构； (二) 批准合规管理具体制度规

定； (三) 批准合规管理计划，采取措施确保合规管理制度得到有效执行； (四) 明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；(五) 及时制止并采取措施纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议； (六) 公司章程或者经董事会授权的其他合规管理职责。

第十条市属国有企业应在董事会层面设立合规委员会，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。市属国有企业已经设立企业法治建设领导小组、风险管理控制委员会等类似机构的，可以由上述机构承担相应合规管理职责。

第十一条市属国有企业相关负责人或总法律顾问担任合

规管理负责人，主要职责包括：

( 一) 组织制订合规管理战略规划； (二) 参与企业重大决策并提出合规意见； (三) 领导合规管理牵头部门开展工作； (四) 向董事会和总经理汇报合规管理重大事项； (五) 召集和主持合规管理联席会议； (六) 组织起草企业合规管理年度报告； (七) 公司章程、董事会或合规委员会确定的其他合规管理职责。

第十二条市属国有企业可以结合实际设立合规管理部门，也可以明确由法律事务机构或其他相关部门 (与合规管理职能不相冲突) 为合规管理牵头部门，组织、协调和监督合规管理工作，为其他部门提供合规管理支持。主要职责包括：

( 一) 研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定； (二) 持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预警，参与企业重大事项合规审查和风险应对； (三) 组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进；

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