国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
(二) 坚持客观公正定责。贯彻落实“三个区分开来”重要要求，结合企业实际情况， 调查核实违规行为的事实、性质及其造成的损失和影响，既考虑量的标准也考虑质的不同， 认定相关人员责任，保护企业经营管理有关人员干事创业的积极性，恰当公正地处理相关责 任人。
(三) 坚持分级分层追责。省国资委和省属企业原则上按照国有资本出资关系和干部管 理权限，界定责任追究工作职责，分级组织开展责任追究工作，分别对企业不同层级经营管 理人员进行追究处理，形成分级分层、有效衔接、上下贯通的责任追究工作体系。
(四)坚持惩治教育和制度建设相结合。在对违规经营投资相关责任人严肃问责的同时， 加大典型案例总结和通报力度，加强警示教育，发挥震慑作用，推动省属企业不断完善规章 制度，堵塞经营管理漏洞，提高经营管理水平，实现国有资产保值增值。
第五条 在责任追究工作过程中，发现企业经营管理有关人员违纪或职务违法的问题和 线索，应当移送相应的纪检监察机构查处；涉嫌犯罪的，应当移送监察机关或司法机关查处。
第二章 责任追究范围
第六条 省属企业经营管理有关人员违反规定，未履行或未正确履行职责致使发生本办 法第七条至第十七条所列情形，造成国有资产损失或其他严重不良后果的，应当追究相应责 任。
第七条 集团管控方面的责任追究情形：
( 一) 违反规定程序或超越权限决定、批准和组织实施重大经营投资事项，或决定、批 准和组织实施的重大经营投资事项违反党和国家方针政策、决策部署以及国家、省有关规定。
(二) 对国家、省有关集团管控的规定未执行或执行不力，致使发生重大资产损失对生 产经营、财务状况产生重大影响。
(三) 对集团重大风险隐患、内控缺陷等问题失察，或虽发现但没有及时报告、处理， 造成重大资产损失或其他严重不良后果。
(四) 所属子企业发生重大违法违规违纪问题，造成重大资产损失且对集团生产经营、 财务状况产生重大影响，或造成其他严重不良后果。
广东省省属企业违规经营投资责任追究实施办法 (试行)
(五) 对巡视、审计、纪检监察、司法等有关监管机构就经营投资有关重大问题提出的 整改工作要求，拒绝整改、拖延整改或整改不彻底、不到位。
第八条 风险管理方面的责任追究情形：
( 一) 未按规定履行内控及风险管理制度建设职责，导致内控及风险管理制度缺失，内 控流程存在重大缺陷。
(二) 内控及风险管理制度未执行或执行不力，对经营投资重大风险未能及时分析、识 别、评估、预警、应对和报告。
(三) 未按规定对企业规章制度、经济合同和重要决策等进行法律审核。
(四) 未执行国有资产监管有关规定，过度负债导致债务危机，危及企业持续经营。
(五
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