
国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
规 管理工作,为其他部门提供合规支持,主要职责包括:
( 一) 研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定;
(二) 持续关注法律法规等规则变化,组织开展合规风险识别和预警,参与企业重大事 项合规审查和风险应对;
(三) 组织开展合规检查与考核,对制度和流程进行合规性评价,督促违规整改和持续 改进;
(四) 指导所属企业合规管理工作;
(五) 受理职责范围内的违规举报,组织或参与对违规事件的调查,并提出处理建议;
广东省省属企业违规经营投资责任追究实施办法 (试行)
(六) 组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训;
(七) 参与业务部门对商业伙伴的合规调查;
(八) 合规委员会或合规管理负责人交办的其他工作。
第十二条 业务部门负责本领域的日常合规管理工作,按照合规要求完善业务管理制度 和流程,主动开展合规风险识别和隐患排查,发布合规预警,组织合规审查,及时向合规管 理牵头部门通报风险事项,妥善应对合规风险事件,做好本领域合规培训和商业伙伴合规调 查等工作,组织或配合进行违规问题调查并及时整改。
纪检监察、审计、法律、内控、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门,在职权范 围内履行合规管理职责。
第三章 合规管理重点
第十三条 省属企业应当根据外部环境变化,结合自身实际,在全面推进合规管理的基 础上,突出重点领域、重点环节和重点人员,切实防范合规风险。
第十四条 省属企业应结合本企业实际加强对以下重点领域的合规管理:
( 一) 市场交易。完善交易管理制度,严格履行决策批准程序,建立健全自律诚信体系, 突出反欺诈、反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争,规范资产交易、招投标等活动。
(二) 投资管理。严格执行省属企业投资监管相关规章制度,建立健全事前、事中、事 后管理工作体系,防止违规投资行为,强化违规投资责任追究。
(三) 合同管理。严格遵守审慎签约、诚信履约原则,加强对合同签订内容合法性、程 序正确性等方面的合规审查。落实合同承办部门主体合规责任,建立健全合同执行评价制度。
(四) 债务管理。全面落实加强国有企业资产负债约束、维护资金安全、提高资本回报 等有关要求,规范资金拆借和担保管理,加大债务监督检查力度,严肃问题责任追究。
(五) 资本运作。严格遵守证券监管相关法律法规,规范所持上市公司股权变动行为。 依法依规做好公众公司在证券交易所和全国中小企业股份转让系统、发债企业在债券市场的 信息披露工作,保证披露信息的真实、准确、完整。
(六) 安全环保。严格执行国家安全生产、环境保护法律法规,完善企业生产规范和安 全环保制度,加强监督检查,加强对发包商、供应商、承包商等实施相同的安全环保合规要 求,及时发现并整改违规问题。
(七) 产品质量。完善质量体系,加强过程控制,严把各环节质量关,提供优质产品和 服务。
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