广东省省属企业违规经营投资责任追究实施办法 (试行)

(六) 组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训；

(七) 参与业务部门对商业伙伴的合规调查；

(八) 合规委员会或合规管理负责人交办的其他工作。

第十二条 业务部门负责本领域的日常合规管理工作，按照合规要求完善业务管理制度 和流程，主动开展合规风险识别和隐患排查，发布合规预警，组织合规审查，及时向合规管 理牵头部门通报风险事项，妥善应对合规风险事件，做好本领域合规培训和商业伙伴合规调 查等工作，组织或配合进行违规问题调查并及时整改。

纪检监察、审计、法律、内控、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门，在职权范 围内履行合规管理职责。

第三章 合规管理重点

第十三条 省属企业应当根据外部环境变化，结合自身实际，在全面推进合规管理的基 础上，突出重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规风险。

第十四条 省属企业应结合本企业实际加强对以下重点领域的合规管理：

( 一) 市场交易。完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系， 突出反欺诈、反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争，规范资产交易、招投标等活动。

(二) 投资管理。严格执行省属企业投资监管相关规章制度，建立健全事前、事中、事 后管理工作体系，防止违规投资行为，强化违规投资责任追究。

(三) 合同管理。严格遵守审慎签约、诚信履约原则，加强对合同签订内容合法性、程 序正确性等方面的合规审查。落实合同承办部门主体合规责任，建立健全合同执行评价制度。

(四) 债务管理。全面落实加强国有企业资产负债约束、维护资金安全、提高资本回报 等有关要求，规范资金拆借和担保管理，加大债务监督检查力度，严肃问题责任追究。

(五) 资本运作。严格遵守证券监管相关法律法规，规范所持上市公司股权变动行为。 依法依规做好公众公司在证券交易所和全国中小企业股份转让系统、发债企业在债券市场的 信息披露工作，保证披露信息的真实、准确、完整。

(六) 安全环保。严格执行国家安全生产、环境保护法律法规，完善企业生产规范和安 全环保制度，加强监督检查，加强对发包商、供应商、承包商等实施相同的安全环保合规要 求，及时发现并整改违规问题。

(七) 产品质量。完善质量体系，加强过程控制，严把各环节质量关，提供优质产品和 服务。