国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
(四) 问题线索核查工作组 (以下简称核查组) ， 由市属企业组建的以专责机构为主， 相关部门、子企业以及有关中介机构人员等参加的专项工作小组，负责具体实施核查工作， 形成相关核查工作报告等。
第六条 问题线索查处工作应当严格执行保密制度，从严控制问题线索及查处工作信息 知悉范围。相关人员不准私自留存、隐匿、查阅、摘抄、复制问题线索和资料，严禁泄露查 处工作情况。
第七条 问题线索查处工作应当严格执行回避制度。查处工作人员是问题线索涉及人员 近亲属、利害关系人，或者存在其他可能影响公正查处情形的，不得参与查处工作，应当主 动申请回避，问题线索涉及人员也有权要求其回避。
第二章 受理
第八条 受理的问题线索主要包括：
( 一) 市国资委在国资监管工作中发现移交的问题线索。
(二) 外部审计、巡视巡察、纪检监察等工作中发现移交的问题线索。
(三) 企业法务 (合规、风控) 、财务、投资、运营及内部审计、巡察、纪检监察等部
门发现移交的问题线索。
(四) 子企业发现报告的问题线索。
(五) 其他有关问题线索。
第九条 市属企业应当建立问题线索管理台账 (以下简称管理台账) ，对受理的问题线 索统一编号，登记入账，全流程跟踪记录办理情况，办结后予以对账销号。
广州市市属企业违规经营投资问题线索查处工作指引
第十条 管理台账记录以下内容：问题线索来源，包括移交、报告主体，时间，方式等， 问题线索概要，包括问题线索发生时间、涉及企业名称及级次、问题线索概述、问题类别、 资产损失程度或不良后果情况、涉及责任人员等，办理情况，包括办理人员、各办理环节起 止时间、办理结果等。
第三章 初步核实
第十一条 市属企业根据问题线索的复杂程度和工作需要，制定初步核实方案。初步核 实方案包括核实内容，范围，方式，工作组织，时间步骤，其他工作安排及内容。
第十二条 市属企业应当安排 2 人以上参加初步核实，通过与移交、报告主体沟通，听 取涉及企业情况介绍，与相关人员谈话，查阅文件资料，要求作出书面说明等方式开展工作。
第十三条 初步核实工作主要包括以下内容：
( 一) 问题线索的基本事实情况。
(二) 涉及企业的管理层级情况。
(三) 涉及责任人员及相应干部管理权限情况。
(四) 资产损失程度及其他不良后果初步情况。
(五) 是否属于违规经营投资责任追究范围。
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