
广东省省属企业违规经营投资责任追究实施办法 (试行)
(八) 工程建设。建立健全工程建设项目合规管理工作体系,强化对工程项目质量、进 度、安全、建设资金等环节全过程合规管控,规范履行施工、监理、设计合同,保障建设项 目在依法合规的基础上顺利实施。
(九) 劳动用工。严格遵守劳动法律法规,健全完善劳动合同管理制度,规范劳动合同 签订、履行、变更和解除,切实维护劳动者合法权益。
(十) 财务税收。健全完善财务内部控制体系,严格执行财务事项操作和审批流程,严 守财经纪律,强化依法纳税意识,严格遵守税收法律政策。
(十一) 租赁性资产。建立健全租赁性资产管理制度,优化业务管理流程,完善租赁合 同管理,加强对租赁性资产运行的审计和监督。加快推动表外租赁性资产处理工作,及时入 账,防止国有资产流失。
(十二) 知识产权。及时申请注册知识产权成果,规范实施许可和转让,加强对商业秘 密和商标的保护,依法规范使用他人知识产权,防止侵权行为。
(十三) 出口管制。严格执行国家出口管制法律法规,防止出口产品及服务因违规受到 处罚。严格遵守其他国家和国际组织的出口管制法律法规,避免受到相关制裁。
(十四) 商业伙伴。对重要商业伙伴开展合规调查,通过签订合规协议、要求作出合规 承诺等方式促进商业伙伴行为合规,依法合规采集、处理、保存和使用商业伙伴保密信息, 保护商业伙伴隐私信息。
(十五) 其他需要重点关注的领域。
第十五条 加强对以下重点环节的合规管理:
( 一) 制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查,确保符合法 律法规、监管规定等要求。
(二) 经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制度,细化各层级决策事项和权限, 加强对决策事项的合规论证把关,保障决策依法合规。
(三) 生产运营环节。严格执行合规制度,加强对重点流程的监督检查,确保生产经营 过程照章办事、按章操作。
(四) 其他需要重点关注的环节。
第十六条 加强对以下重点人员的合规管理:
( 一) 管理人员。促进管理人员切实提高合规意识,带头依法依规开展经营管理活动, 认真履行承担的合规管理职责,强化考核与监督问责。
广东省省属企业违规经营投资责任追究实施办法 (试行)
(二) 重要风险岗位人员。根据合规风险评估情况明确界定重要风险岗位,有针对性加 大培训力度,使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定,加强监督检查和违 规行为追责。
(三) 境外人员。将合规培训作为境外人员任职、上岗的必备条件,确保遵守我国和所 在国或地区法律法规等相关规定。
(四) 其他需要重点关注的人员。
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