国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
调、招投标等程序的，应严格遵循相关规程，严格落实“三重一大”事项决策制度程 序，落实重大事项实施法律意见书制度，遵守审慎签约、诚信履约原则，加强审查投资协议、 章程等文件内容的合法性、程序正确性，强化国有权益保护。
3.做好投资实施合规管理。严格按照决策文件、投资协议推进投资项目，因外部环境、 项目基础情况变化需要调整投资方案的应通过相应程序审核，并及时变更投资协议等文件； 压实项目实施过程中的合规管理职责，与项目负责人以签订合规管理责任书等方式明确职 责；规范项目激励约束机制；做好投资项目相关股东协议、融资合同、担保合同、工程承包 合同、原材料供应合同、设备买卖合同、产品或服务购买合同、运营合同等合同文件的统筹 管理和履行跟踪管理；股权类投资项目，要通过公司治理、经营管理、人员安排、业务运作 等方面的设置，确保独立法人独立运作，做好合规风险隔离；定期开展投资项目合规管理检 查，加强项目实施过程的合规管理。
4.推动开展投资合规后评价相关工作。对于重大投资项目后评价，应将投资项目合规作 为后评价的重要内容之一，对项目投资管理全过程是否遵从法律法规、国资监管规定及企业 制度规定，以及对投资管理体系的完整性和有效性进行评价，找出差距及原因、总结经验教 训、提出整改完善措施。
(二) 强化投资管理制度体系。各企业应结合董事会建设、授放权管理，建立健全投资 管理制度，明确内部投资决策和审核程序，以及各级分、子公司及管理机构的投资审核职责 和权限，并就股权投资、固定资产投资、无形资产投资等重点投资项目类型制定专门的合规 管理制度、指引；各企业应全面梳理并严格遵守主业相关法律法规、国资监管规定、产业政 策的强制性、禁止性规定，根据企业主责主业和风险承受能力明确投资项目的“红线”“底 线”，研究制定投资项目负面清单，进一步将合规元素融入企业投资管理相关制度；各企业 应根据投资相关法律法规和国资监管规定变化，及时将外部有关投资合规要求转化为内部规
省属企业“合规管理强化年”行动方案
章制度，或对投资合规管理制度进行修改或补充，确保投资合规管理制度与时俱进，满足合 规要求和企业的发展需要。
第十条 市场交易。
( 一) 夯实管理基础。严格按照相关法律法规要求，以公平交易、促进交易、创造价值 为目标，结合企业行业特点、业务模式和经营规模，建立健全招标采购、资产交易、商贸业 务等市场交易相关规章制度，明确工作原则、工作任务、职责权限、操作规程和控制程序， 提高管理的法治化水平。跟踪境内外法律法规变化，及时修订完善市场交易相关规章制度。 突出反欺诈、反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争等合规要求，细化在立项决策、招标文件 审查、不相容岗位分设、高风险岗位定期轮岗等关键环节的控制触发条件和控制标准、缺陷 认定标准，提高市场交易合规管理的针对性和有效性。定期开展制度梳理、执行情况检查和 综合评价，增强制度刚性约束。加大制度宣贯培训，推动制度有效落实。
(二) 完善运行机制。严格落实“三重一大”集体决策制度，企业党委、董事会、经理 层要按照规章制度规定的职责，加强对市场交易合规重大事项的领导、把关、监督检查和责 任追究。规范国有资产交易流程，国有资产交易应遵循等价有偿和公平公正原则，严格按规 定履行法律论证、资产评估、审核决策、公开转让等程序要求，在依法设立的产权交易机构 中公开进行。完善市场交易风险防控机制，针对不同类型、不同程度的风险，有针对性地健 全风险研判机制、决策风险评估机制、风险防控协同机制、风险防控责任机制，并细化关键
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