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证券公司合规管理实施指引
(八) 督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规 定进行合规问责，并落实整改措施。
第九条 证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任，履行下列合规 管理职责：
( 一) 在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规 章制度，并监督其实施；
(二) 在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；
(三) 充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现存在问题时要求分管领域下属各单 位及其工作人员及时改进；
(四) 提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履行合规管理职责，落实合规管理要 求；
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