
当前位置: 首页 > 新闻中心 > 新儒新闻
证券公司合规管理实施指引
(八) 督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查,严格按照公司规 定进行合规问责,并落实整改措施。
第九条 证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任,履行下列合规 管理职责:
( 一) 在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定其分管领域的规 章制度,并监督其实施;
(二) 在其分管领域主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化;
(三) 充分重视其分管领域合规管理的有效性,发现存在问题时要求分管领域下属各单 位及其工作人员及时改进;
(四) 提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履行合规管理职责,落实合规管理要 求;
(
<<<123456789101112131415161718192021222324252627282930313233343536373839404142434445464748495051525354555657585960616263646566676869707172737475767778798081828384858687888990919293949596979899100101102103104105106107108109110111112113114115116117118119120121122123124125126127128129130131132133134135136137138139140141142143144145146147148149150151152153154155156157158159160161162163164165166167168169170171172173174175176177178179180181182183184185186187188189190191192193194195196197198199200201202203204205206207208209210211212213214215216217218219220221222223224225226227228229230231232233234235236237238239240241242243244245246247248249250251252253254255256257258259260261262263264265266267268269270271272273274275276277278279280281282283284285286287288289290291292293294295296297298299300301302303304305306307308309310311312313314315316317318319320321322323324325326327328329330331332333334335336337338339340341342343344345346347348349350351352353354355356357358359360361362363364365366367368369370371372373374375376377378379380381382383384385386387388389390391392393394395396397398399400401402403404405406407408409410411412413414415416417418419420421422423424425426427428429430431432433434435436437438439440441442443444445446447448449450451452453454455456457458459460461462463464465466467468469470471472473474475476477478479480481482483484485486487488489490491492493494495496497498499500501502503504505506507508509510511512513514515516517518519520521522523524525526527528529530531532533534535536537538539540541542543544545546547548549550551552553554555556557558559560561562563564565566567568569570571572573574575576577578579580581582583584585586587588589590591592593594595596597598599600601602603604605606607608609610611612613614615616617618619620621622623624625626627628629630631632633634635636637638639640641642643644645646647648649650651652653654655656657658659660661662663664665666667668669670671672673674675676677678679680681682683684685686687688689690691692693694695696697698699700701702703704705706707708709710711712713714715716717718719720721722723724725726727728729730731732733734735736737738739740741742743744745746747748749750751752753754755756757758759760761762763764765766767768769770771772773774775776777778779780781782783784785786787788789790791792793794795796797798799800801802803804805806807808809810811812813814815816817818819820821822823824825826827828829830831832833834835836837838839840841842843844845846847848849850851852853854855856857858859860861862863864865866867868869870871872873874875876877878879880881882883884885886887888889890891892893894895896897898899900901902903904905906907908909910911912913914915916917918919920921922923924925926927928929930931932933934935936937938939940941942943944945946947948949950951952953954955956957958959960961962963964965966967968969970971972973974975976977978979980981982983984985986987988989990991992993994995996997998999100010011002100310041005100610071008100910101011101210131014101510161017101810191020102110221023102410251026102710281029103010311032103310341035103610371038103910401041104210431044104510461047104810491050105110521053105410551056105710581059106010611062106310641065106610671068106910701071107210731074107510761077107810791080108110821083108410851086108710881089109010911092109310941095109610971098109911001101110211031104110511061107110811091110111111121113111411151116111711181119112011211122112311241125112611271128112911301131113211331134113511361137113811391140114111421143114411451146>>>
此文关键字:
相关资讯
- 看过来!京城党支部携手律师团队,点亮内蒙古小村共同富裕的“希望之光”!
- 风雨无阻,心聚田园 | 新儒律所2025年“师生耕获涤心”团建活动圆满举行
- “强者主动,破局有道”——北京新儒律师事务所成功举办青年律师营销能力提升培训会
- 吕永启律师现场剖析,共筑未成年人犯罪预防安全防线!
- 护航残障权益,法暖隆恩颐园——新儒所啸峰主任开展《中华人民共和国残疾人保障法》专题讲座
- 新儒普法|民法典继承编进社区,法治春风暖民心——啸峰主任受邀为麻峪北社区居民开展专题法律讲座
- 新儒律师事务所联合党支部邀请区老干部理论宣讲团开展中央八项规定精神专题授课
- 全民国家安全教育日普法宣传走进高井路社区:筑牢安全防线,共护家国安宁
- 企业法律风险如何防?这场讲座给出专业答案!
- 春风送法暖人心|新儒律师学雷锋日公益普法在行动
同类文章排行
- 显失公平的法律后果是什么?
- 全民国家安全教育日普法宣传走进高井路社区:筑牢安全防线,共护家国安宁
- 《党员律师公益行.法律讲座》简讯
- “套路贷”案件中的实践与理论
- 清水摇不浑
- 高井路宪法宣传日,暖心送法进社区
- “强者主动,破局有道”——北京新儒律师事务所成功举办青年律师营销能力提升培训会
- 第一次被公安人员传讯,我们应该怎么办?
最新资讯文章
- 看过来!京城党支部携手律师团队,点亮内蒙古小村共同富裕的“希望之光”!
- 风雨无阻,心聚田园 | 新儒律所2025年“师生耕获涤心”团建活动圆满举行
- “强者主动,破局有道”——北京新儒律师事务所成功举办青年律师营销能力提升培训会
- 吕永启律师现场剖析,共筑未成年人犯罪预防安全防线!
- 护航残障权益,法暖隆恩颐园——新儒所啸峰主任开展《中华人民共和国残疾人保障法》专题讲座
- 新儒普法|民法典继承编进社区,法治春风暖民心——啸峰主任受邀为麻峪北社区居民开展专题法律讲座
- 新儒律师事务所联合党支部邀请区老干部理论宣讲团开展中央八项规定精神专题授课
- 全民国家安全教育日普法宣传走进高井路社区:筑牢安全防线,共护家国安宁
- 企业法律风险如何防?这场讲座给出专业答案!
- 春风送法暖人心|新儒律师学雷锋日公益普法在行动