国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训 等有组织、有计划的管理活动。企业实施的合规管理与业务管理、财务管理一起，构成企业 管理的三大支柱。
第五条 企业合规不单纯是一种公司经营管理完善的方式，还是属于可以获得激励的企 业自我改进方式。所谓合规激励机制，是指企业在违法违规行为发生后，可通过建立或者完 善合规计划来换取宽大处理，分为行政监管激励和刑法激励两大类。
第六条 在行政监管激励方面，《行政处罚法》规定企业主动消除或者减轻违法行为危 害后果，可以对企业从轻或者减轻行政处罚。在刑法激励方面，目前实行的涉案企业合规整 改制度，人民检察院在案件审查起诉阶段，对符合刑事合规监管要求的涉案企业，可以依法 做出不批准逮捕、不起诉决定或者根据认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑建议。
第七条 在企业合规发展大趋势下，律师可以通过企业合规法律服务，帮助企业精准识 别合规风险、提供有效合规计划，保障企业依法合规经营，获得合规激励。企业合规法律服 务可以包含以下内容：
( 一) 为企业经营管理合规提供法律服务，保障企业依法合规经营，实现企业健康稳健
发展；
律师开展企业合规法律服务业务指引
(二) 为企业建立符合行政监管激励机制的合规计划提供法律服务，为行政监管部门与 企业达成行政和解协议创造条件；
(三) 为企业建立符合刑法激励机制的合规计划提供法律服务，以期对涉嫌犯罪的企业 获得合规不起诉的后果；
(四) 为企业建立符合境外国家和国际组织合规要求提供法律服务，以期通过建立合规 计划保证涉外经营活动的合规。
第二章 企业合规法律服务的类型和方式
第八条 企业合规法律服务类型包括但不限于：
( 一) 合规管理体系建设；
(二) 合规调查 (合规体检) ；
(三) 合规评估与合规报告；
(四) 合规监管应对 (刑事合规与行政合规) ；
(五) 合规保障体系建设；
(六) 合规培训；
(七) 合规重点领域专项等。
第九条 企业合规法律服务的方式主要包括常年合规法律服务和专项合规法律服务。
第三章 国有企业“四位一体”合规管理体系建设法律服务
第十条 律师在为国有企业提供合规法律服务时，应按照中央和地方国资委发布的国有 企业《合规管理指引》相关规定，遵循全面覆盖、突出重点、强化责任、协同联动、客观独 立、科学适当的基本原则，开展合规管理体系化建设。
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