国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
(穗律协业通〔2022〕121 号)
各律师事务所、法律援助机构、社会律师、公职律师、公司律师：
为促进、引导我市律师积极开展企业合规法律服务，推动企业全面加强合规管理，加快 提升企业依法合规经营管理水平，保障企业持续健康发展，广州市律师协会合规与内控业务 专业委员会根据国家相关法律法规、最高人民检察院及国务院各部委制定的相关规范性文 件、规则，结合合规实务经验，研究撰写形成《律师开展企业合规法律服务业务指引》，现 予以公布，供广大律师学习交流。
广州市律师协会 2022 年 6 月 1 日
序言
习近平总书记指出：“要讲正气、走正道，做到聚精会神办企业、遵纪守法搞经营，在 合法合规中提高企业竞争能力。要规范企业投资经营行为，合法合规经营，注意保护环境， 履行社会责任，成为共建‘一带一路’的形象大使” 。2018 年 11 月，国务院国资委等部委 正式发布《中央企业合规管理指引 (试行) 》，同年 12 月，发布《企业境外经营合规管理 指引》 ；2020 年 3 月，广东省国资委发布《广东省省属企业合规管理指引 (试行) 》，同 年 12 月，广州市国资委发布《广州市市属企业合规管理指引 (试行) 》；2021 年 3 月，《中 华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》明确将“合 规”写入其中，体现了未来十余年，国家战略层面对企业合规工作的重视。企业进行系统的 合规管理建设不仅仅是顺势而为，更加是谋求更好发展的必经之路。
因此，律师开展企业合规法律服务应运而生。为了指导和规范律师开展企业合规法律服 务，促进企业合规经营，广州市律师协会合规与内控业务专业委员会在张吕主任的牵头组织 下， 由张吕主任、汪翊副主任、何铭华副主任、姚震副主任、张蓉副主任、胡淳副秘书长、 黄小文律师、吴午东律师及谢振声律师等组成编委会成员，根据国家相关法律法规与政策文
律师开展企业合规法律服务业务指引
件，结合律师工作特点，编纂了《广州市律师协会律师开展企业合规法律服务业务指引》， 共计十二章、六十六条，以为广州市广大律师同行们提供借鉴与参考。
第一章 总则
第一条 为促进、引导我市律师积极开展企业合规法律服务，推动企业全面加强合规管 理，加快提升企业依法合规经营管理水平，保障企业持续健康发展，根据国家相关法律法规、 最高人民检察院及国务院各部委制定的相关规范性文件、规则，制定本指引。
第二条 企业合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准 则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
第三条 企业合规风险是指企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、 造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
第四条 企业合规管理是以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对
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