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国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)

2023-05-04 17:19:25【

相 关信息。运用大数据等工具,加强对经营管理行为依法合规情况的实时在线监控和风险分析, 实现信息集成与共享。


第三十二条 完善激励约束机制,对在合规管理体系建设中作出重要成绩、有效防范重 大合规风险或对挽回重大损失作出突出贡献的集体和个人,应当予以表彰和奖励;对于落实 合规管理工作不力,忽视重大合规风险或违规经营造成重大损失的,要严肃问责,按照有关 规定追究企业相关领导及人员责任。

第三十三条 建立专业化、高素质的合规管理队伍。各企业应当根据业务规模、合规风 险水平等因素配备专职合规管理人员。持续加强业务培训,提升队伍能力水平。

境外经营重要地区、重点项目应当明确合规管理机构或配备专职人员,切实防范合规风 险。

第三十四条 重视合规培训,结合法治宣传教育,建立制度化、常态化培训机制,确保 员工理解、遵守企业合规目标和要求。

第三十五条 积极培育合规文化,通过制定发放合规手册、签订合规承诺书等方式,强 化全员安全、质量、诚信和廉洁等意识,树立依法合规、守法诚信的价值观,筑牢合规经营 的思想基础。

第三十六条 建立合规报告制度,发生较大合规风险事件,合规管理牵头部门和相关部 门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事件应当及时向市国资委和有 关部门报告。

合规管理牵头部门应于每年年底全面总结合规管理工作情况,起草年度报告并及时报送 市国资委。合规管理的年度报告根据企业实际,可以与企业的风险管理、内部控制、法务等 其他工作报告合并编写及上报,年度报告应当提交企业董事会审议。


广州市市属企业合规管理指引 (试行)


第六章 附 则


第三十七条 市属企业应根据本指引,结合实际制定合规管理制度。国家法律法规对上 市公司另有规定的,从其规定。

委托监管企业的合规管理工作,参照本指引操作。

十八条 本指引由市国资委负责解释。

第三十九条 本指引自公布之日起施行


广州市市属企业违规经营投资问题线索查处工作指引



广州市市属企业违规经营投资问题 线索查处工作指引

(穗国资监督〔20213 )

各受托监管部门、各监管企业:


为深入贯彻落实党中央、国务院关于强化国有资产监督和严格责任追究的决策部署,建 立健全市属企业违规经营投资责任追究工作体系和工作机制,进一步规范市属企业违规经营 投资责任追究工作,我委参考国务院国资委《关于印发〈中央企业违规经营投资问题线索查 处工作指引〉的通知》 (国资发监责〔2020〕62 ) ,结合市属企业实际,制定了《广州 市市属企业违规经营投资问题线索查处工作指引》,现印发给你们,供工作中参考使用。

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