国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
各受托监管部门、各监管企业：
为深入贯彻落实党中央、国务院关于强化国有资产监督和严格责任追究的决策部署，建 立健全市属企业违规经营投资责任追究工作体系和工作机制，进一步规范市属企业违规经营 投资责任追究工作，我委参考国务院国资委《关于印发〈中央企业违规经营投资问题线索查 处工作指引〉的通知》 (国资发监责〔2020〕62 号) ，结合市属企业实际，制定了《广州 市市属企业违规经营投资问题线索查处工作指引》，现印发给你们，供工作中参考使用。
广州市人民政府国有资产监督管理委员会 2021 年 7 月 1 日
第一章 总则
第一条 为进一步规范市属企业违规经营投资问题线索查处工作，形成职责明确、流程 清晰、规范有序的责任追究工作机制，完善国有资产监督管理制度，有效防止国有资产流失， 促进企业合规经营和高质量发展，根据《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任 追究制度的意见》 (国办发〔2016〕63 号) 、《广州市市属企业违规经营投资责任追究实 施办法 (试行) 》 (穗国资监管〔2020〕1 号，以下简称《实施办法》) 等文件精神和有关 规定，制定本指引。
第二条 广州市人民政府国有资产监督管理委员会 (以下简称“市国资委”) 履行出资 人职责的市属企业，按照《实施办法》和本企业责任追究工作制度等规定开展违规经营投资 问题线索 (以下简称问题线索) 查处工作，适用本指引。
第三条 市属企业查处问题线索，应当坚持以事实为依据，以法律法规及规章制度为准
绳，落实“三个区分开来”要求，做到事实清楚、证据确凿、依据正确、定性准确、程序合 规、处理适当。
广州市市属企业违规经营投资问题线索查处工作指引
第四条 市属企业查处问题线索，应当遵循受理、初步核实、分类处置、核查、处理和 整改等程序。
第五条 本指引所指的市属企业有关违规责任追究机构及职责如下：
( 一) 违规责任追究工作领导机构 (以下简称领导机构) ，负责批准问题线索的分类处 置建议，审议问题线索的核查结果及处理建议，报经企业党委 (党组) 会议审议形成处理决 定。
(二) 主管违规责任追究工作的企业负责人 (以下简称主管负责人) ，负责批准问题线 索的受理、初步核实报告和核查方案等。
(三) 违规责任追究工作职能部门或机构 (以下简称专责机构) ，负责按照问题线索查 处程序具体组织实施责任追究工作。
(四) 问题线索核查工作组 (以下简称核查组) ， 由市属企业组建的以专责机构为主， 相关部门、子企业以及有关中介机构人员等参加的专项工作小组，负责具体实施核查工作， 形成相关核查工作报告等。
第六条 问题线索查处工作应当严格执行保密制度，从严控制问题线索及查处工作信息 知悉范围。相关人员不准私自留存、隐匿、查阅、摘抄、复制问题线索和资料，严禁泄露查 处工作情况。
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