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国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
(四) 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；
(五) 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；
(六) 发现合规风险后，按照公司规定及时进行报告；
(七) 出现违规行为和风险事件时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要
。
第十一条 督察长应当按照《办法》的规定履行职责，指导合规管理部门开展合规管理 工作，包括但不限于合规审查、合规检查、合规咨询、合规宣导与培训、合规情况报告等。
督察长不得有下列行为：
( 一) 擅离职守，无故不履行职责；
(二) 违反规定授权他人代为履行职责；
(三)对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚
假报告；
(四) 利用履行职责之便谋取私利；
证券投资基金管理公司合规管理规范
(
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