国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
( 一) 律师从事合规法律服务应当由律师事务所与客户签订书面委托合同，双方建立民 事法律关系，律师在履行委托合同过程中应勤勉尽责，努力钻研业务，掌握从事合规法律业 务所应具备的法律知识和服务技能，防止因服务不尽责、提交成果存在错误等原因而被客户 要求退还律师费、甚至赔偿损失的民事责任风险。
(二) 为防范从事合规法律服务的民事责任风险，从事该业务的律师应建立专业团队、 对不同工作类型和阶段进行分工，律师专业团队应针对合规法律服务的综合性，加强执业技 能提升，综合学习研究相关法律法规、公司治理、服务企业所在行业规则、监管规则、域外 法律法规、财务／税务等专业知识，构建复合型的合规人才队伍，避免在提供合规法律服务 过程中由于对有关专业知识的不熟悉而导致提供错误的法律服务成果。
律师开展企业合规法律服务业务指引
第六十六条律师从事合规法律服务的刑事责任风险防范：
( 一) 律师在提供合规法律服务过程中，对于客户的违法要求应予以拒绝，并阐明拒绝 理由以及相应的法律依据；
(二) 律师在从事涉案企业合规整改等刑事合规法律业务时，应严守执业规则，在协助 客户防范刑事法律风险的同时，更应防范自身刑事责任风险，坚决抵制毁灭证据、伪造证据、 妨害作证等违法犯罪行为，严守律师执业底线。
相关注释：
1． 目前合规尚未成为企业犯罪的法定量刑情节，但最高人民检察院及国务院各部委等 部门于 2021 年 6 月 3 日发布《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见 (试 行) 》已明确，人民检察院在办理涉企犯罪案件时，对符合企业合规改革试点适用条件的， 交由第三方机制管委会选任组成的第三方组织，对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监 督和考察，考察结果作为人民检察院依法处理案件重要参考。在试点地区，律师可为企业建 立、完善针对性的合规计划提供法律服务，也可申请参选第三方机制专业人员名录库。
2．律师参与企业合规评估展望。合规评估现阶段多与企业合规项目或涉案企业合规整 改案件相伴而生。在企业合规项目方面，合规评估可视为是某一阶段合规业务总结和风险提 示，通常是企业在实施合规项目后一段时间由实施合规项目的律师对该项目实施情况进行评 价。在涉案企业合规整改方面，如律师获选参加第三方组织，将由第三方组织在合规考察期 届满后，对涉案企业的合规计划完成情况进行评估，将合规评估结果作为合规考察书面报告 一部分。
目前来说，律师除通过上述两个途径开展企业合规评估外，独立作为第三方为企业进行 合规评估的业务还不多，随着合规业务铺开，企业为了更好地应对外部监管机构和执法机构 调查和完善企业管理，合规评价报告有机会由律师或包括律师的第三方独立进行评价，成为 企业对外展示其合规建设水平的有效成果。
编委会成员名单： 主 任：张吕
副主任：何铭华、姚震、张蓉、汪翊 秘书长：崔雅怡
律师开展企业合规法律服务业务指引
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