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国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
(二) 公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的；
(三) 公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；
(四) 监管部门或自律组织要求的；
(五) 其他有必要进行专项检查的情形。
证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。
第十六条 证券公司下属各单位及其工作人员在经营管理和执业过程中，遇到法律、法 规和准则适用与理解的问题时，可以向合规总监和合规部门进行咨询，合规总监和合规部门 应当基于专业分析和判断为其提供合规咨询意见。
重要事项的合规咨询应当以书面形式提出，合规总监、合规部门应当作出书面回复。
对于法律、法规和准则规定不明确、规定有冲突或规定缺失的咨询事项，合规部门应当 进行合规分析与论证，出具尽可能准确、客观和完整的合规咨询意见，并就所依据的法律法 规及其适用的理解予以说明。
合规咨询不能取代合规审查和合规检查。合规咨询意见作为提出咨询的下属各单位及其 工作人员进行决策或业务管理活动时的参考意见，不能取代合规审查意见或合规检查结论。
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