国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
第十三条 督察长在履行职责的过程中，应当重点关注以下事项：
( 一) 公司治理是否符合法律法规的规定，是否遵循基金份额持有人利益优先的基本原 则，公司股东、实际控制人是否依照《基金法》第二十三条等规定履职；
(二) 基金产品及相关业务服务的方案设计、业务模式是否符合法律法规的规定；
(三) 基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否符合投资者适 当性相关规定的要求，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为；
(四) 基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流 程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和 不公平对待不同投资人的行为；
(五) 基金运营是否符合法律法规和基金合同的规定,操作流程是否规范，客户资料和 交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况；
(六) 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏等问题；
(七) 公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况;
(八) 公司内部管理制度是否完善，是否能够合理有效防范未公开信息泄露及利用未公 开信息交易行为。
第十四条 督察长应当根据法律法规、自律规则以及其他规范性文件的要求，对公司内 部重要规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面审查意见。
基金管理公司应当建立新产品、新业务的评估与决策机制，督察长和合规部门应当参与 新产品、新业务的评估过程，并对其合规性发表评估意见，基金管理公司在进行相关决策时， 应当充分考虑和采纳合规评估意见。
第十五条 基金管理公司应当按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管 理需要，对本公司、下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。合 规检查包括合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查。
证券投资基金管理公司合规管理规范
合规检查分为例行检查与专项检查。例行检查按照合规检查计划定期进行。下列情况发 生时，可进行专项检查：
( 一) 公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患时；
(二) 公司董事会、监事会、高级管理人员、督察长或合规部门认为必要时；
(三) 监管部门或自律组织要求时；
(四) 其他有必要进行合规检查的情况。
第十六条 基金管理公司及其工作人员在开展业务过程中，遇到法律、法规和自律规则 适用与理解的疑难问题时，可以向督察长和合规部门咨询。督察长和合规部门应当基于专业 分析和判断为其提供合规咨询意见。
合规咨询不能取代合规审查、合规检查流程。合规咨询的解答作为提出咨询的单位或人 员进行决策或业务管理活动时的参考意见，不能取代合规审查意见或合规检查结论。
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