国有企业合规管理 法律法规及政策文件汇编 (下篇)
第十五条 业务部门负责本领域的日常合规管理工作，按照合规要求完善业务管理制度 和流程，主动开展合规风险识别、分析和隐患排查，发布合规预警，组织合规审查，及时向 合规管理牵头部门通报合规风险事项，妥善应对合规风险事件，做好本领域合规培训和商业 伙伴合规调查等工作，组织或配合进行违规问题调查并及时整改。
法律、内控、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门，
在职权范围内履行合规管理职责。
内部审计部门负责对合规管理体系有效性、适当性和充分性进行独立监督评估及合规审
计；纪检监察部门负责职权范围内的违规事件的监督、执纪、问责等工作。
第三章 合规管理重点
第十六条 市属国有企业应当根据外部环境变化，结合自身实际，在全面推进合规管理 的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规风险。
第十七条 市属国有企业应结合本企业实际加强对以下重点领域的合规管理：
佛山市市属国有企业合规管理指引 (试行)
( 一) 公司治理。全面落实“三重一大”决策制度，强化制度文件的合规审查，提升决 策有效性，保障党委会、董事会、监事会、经理层等依法合规履职，实现党的领导与公司治 理有效融合。
(二) 投资管理。严格执行市属国有企业投资监管相关规章制度，建立健全事前、事中、 事后管理工作体系，防止违规投资行为，强化违规投资责任追究。
(三) 合同管理。严格遵守审慎签约、诚信履约原则，加强对合同签订内容合法性、程 序正确性等方面的合规审查，关注商业条款及商业条件不对等的商业合同。落实合同承办部 门主体合规责任，建立健全合同执行评价制度。
(四) 市场交易。完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系， 突出反欺诈、反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争，规范资产交易、招投标等活动。
(五) 债务管理。全面落实加强国有企业资产负债约束、维护资金安全、提高资本回报 等有关要求，规范资金拆借和担保管理，加大债务监督检查力度，严肃问题责任追究。
(六) 资本运作。严格遵守证券监管相关法律法规，规范所持上市公司股权变动行为。 依法依规做好公众公司在证券交易所和全国中小企业股份转让系统、发债企业在债券市场的 信息披露，保证披露信息的真实、准确、完整。
(七) 安全环保。严格执行国家安全生产、环境保护法律法规，完善企业生产规范和安 全环保制度，加强监督检查，加强对发包商、供应商、承包商等实施相同的安全环保合规要 求，及时发现并整改违规问题。
(八) 产品质量。完善质量体系，加强过程控制，严把各环节质量关，提供优质产品和 服务。
(九) 工程建设。建立健全工程建设项目合规管理工作体系，强化对工程项目质量、进 度、安全、建设资金等环节全过程合规管控，规范履行施工、监理、设计等合同。强化土地 开发建设环节的合规管理，保障建设项目在依法合规的基础上顺利实施。
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