省属企业“合规管理强化年”行动方案

(二) 强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职 责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落 实。

(三) 协同联动。推动合规管理与法律风险防范、纪检监察、审计、内控、风险管理等 工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

(四) 客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合 规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

第二章  建立健全合规管理体系

第三条 进一步明确董事会、经理层、总法律顾问、合规管理牵头部门、业务部门各自 的工作职责，加强部门协同配合，努力构建覆盖全系统的合规管理运行机制。

第四条 省属企业设立合规委员会，可以与审计与风险委员会等机构合署，承担合规管 理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究合规管理重大事项或提出意见建议，指 导、监督和评价合规管理工作。

第五条 加强合规管理机构建设，配备与企业规模和需求相适应的专业人员，不断优化 合规人才结构。探索建立合规管理员制度，由业务部门或基层一线骨干人员担任，负责对所 在部门或领域经营管理行为的合规审查，促进合规管理与业务工作深度融合，切实发挥风险 防范作用。

第六条 加强制度体系建设。

( 一) 完善合规管理专门制度，结合企业实际，进一步明确合规管理领导责任、组织体 系、工作手段、重点内容等。

(二) 根据行业特点，研究制定重点领域专项合规指引，编制岗位合规职责清单，将合 规要求落实到岗、明确到人。

(三) 全面梳理企业规章制度，制定年度制修订计划，加快搭建分层分类的制度体系。

(四) 密切关注国内外相关立法动态，及时将法律法规或监管规定内化为企业内部管理 要求。

第七条 加强运行体系建设。

( 一) 完善事前合规管理工作机制。按照“管业务必须管合规”要求，财务、投资、产 权、安全生产、国际化经营、质量环保等业务部门切实落实主体责任，年内至少开展 1 次合 规风险排查，及时完善业务制度和管理流程，防范违规风险，坚决守住“第一道防线”。

省属企业“合规管理强化年”行动方案